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严监管环境下金融证券领域刑事司法的现状

2016年2月20日,在A股市场经历了2015年的异常波动后,证监会等监管部门拉开了证券市场从严监管的序幕,着力监管上市公司资产重组、IPO造假、内幕交易等雷区众多的领域。据证监会网站公开数据,2016年以来,证监会先后出台几十份新规,重点规范上市公司借壳及重大资产重组行为、限制投机、严打内幕交易。这些新规的颁布,对于强化资本市场法律监管力度,有效维护资本市场秩序,保障广大投资者合法权益,促进我国金融业创新发展,具有重大且深远的意义。

回顾2016年至今的监管措施,“从严”一直是主旋律,不但行政处罚案件数量明显上升,金融证券领域刑事司法也出现了前所未有的“多”“严”“重”现象。




“多”
——金融证券领域被行政处罚后移交刑事司法案件数量创历史新高


据官方统计数据,2016年证监会共对183起案件作出处罚,罚没款共计42.83亿元,对38人实施市场禁入,在当时,处罚决定数量、罚没款金额以及市场禁入人数达到历史最高;2017年,证监会共作出行政处罚决定224件,罚没款金额74.79亿元,同比增长74.74%,市场禁入44人,同比增长18.91%,行政处罚决定数量、罚没款金额、市场禁入人数再创历史新高。其中,有不少的案件行政处罚后被移送刑事司法。

根据中国裁判文书网数据显示,内幕交易罪、泄露内幕信息罪在2014年仅有7件,2015年缓慢上升到11件,2016年达到最高峰,为20件;操纵证券、期货市场罪在2016年仅有3件,在2017年升至7件,更为典型的是利用未公开信息交易罪,在2015、2016年数量变化不大,但在2017年却飙升至20件。


刑事犯罪一向是风险积聚的反映,风险积聚到一定程度,就会成为刑事犯罪,如同高悬的“达摩克利斯之剑”可能落下一样,金融证券领域风险的不断积聚,也势必导致刑事犯罪案件数量增多。
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